Verslag van de Raad van Commissarissen

Vergaderingen van de Audit Commissie in 2008

De Raad van Commissarissen heeft uit haar midden een Audit Commissie benoemd. De Audit Commissie bestaat thans uit de heren J.K. Brouwer (voorzitter), C.J.M. Scholtes en L. Deuzeman. De vergaderingen worden bijgewoond door de voorzitter van het bestuur, de CFO, de manager van de Interne Accountants Dienst (IAD), en de manager van de afdeling Compliance. De Audit Commissie voldoet aan de geldende onafhankelijkheidseisen en bezit over voldoende leden met de vereiste financiële expertise.

De Audit Commissie kwam in 2008 zes maal bijeen in de maanden: februari (2x), april, juni, september en december.

De activiteiten van de Audit Commissie omvatten het toezicht op de opzet en werking van het stelsel van interne controle en risicobeheersingsmaatregelen, de opvolging van de door de externe accountant gedane aanbevelingen en het functioneren van de IAD. Het toezicht op de financiële informatievoorziening door de vennootschap geschiedt door de Raad van Commissarissen. Alle vergaderingen zijn bijgewoond door de voorzitter van het bestuur van BinckBank.

De door IAD en de afdeling Compliance uitgevoerde audits met de daaruit voortvloeiende bevindingen en aanbevelingen stonden centraal tijdens de bijeenkomsten van de Audit Commissie. De Audit Commissie heeft de interne beheersmaatregelen en opzet van de organisatie op de onderzochte risicogebieden als adequaat beoordeeld. Specifieke opmerkingen en aandachtspunten van de IAD zijn beschreven in het onderdeel 'Risicobeheer onder Bazel II en Pijler III toelichtingen' in het bestuursverslag op pagina 32 van dit jaarverslag.

De managers respectievelijk directeuren van de afdelingen IAD, Finance & Control, IT, Alex vermogensbeheer, Risico Management en Operations hebben diverse presentaties gegeven over de ontwikkelingen op hun afdelingen teneinde de Audit Commissie een goed inzicht te geven in het functioneren van hun afdeling en de status van de integratie van BinckBank en Alex Beleggersbank.